Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) подала иск против Cumberland DRW 10 октября 2024 года, утверждая, что компания действовала как незарегистрированный дилер. Cumberland, по сообщениям, продал более 2 миллиардов долларов в криптоактивах с 2018 года, нарушив требования федеральной регистрации.
SEC утверждает, что Cumberland занимался проприетарной торговлей и торговлей на сторонних криптобиржах без надлежащей регистрации, и требует постоянного судебного запрета, возврата неправомерно полученных доходов, предварительных процентов и гражданских штрафов.
Cumberland ответил, заявив, что зарегистрировался как дилер-брокер в 2019 году, но только для Bitcoin и Ether, утверждая, что в течение пяти лет вел переговоры с SEC. Компания заявила, что не будет изменять свою бизнес-операцию в свете иска.
Этот случай подчеркивает растущее внимание SEC к компаниям цифровых активов, поскольку Cumberland присоединяется к другим компаниям, таким как Crypto.com, которая недавно подала в суд на SEC после получения уведомления Wells о возможных юридических действиях.